传瑞士政府拟结束对瑞信洗钱调查 瑞银(UBS.US)躲过一桩法律难题

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瑞士政府最高金融犯罪检察官Yves Bertossa准备结束针对瑞信的洗钱调查，瑞银(UBS.US)将可避免因收购瑞信而遗留下来的一长串法律问题之一。

据知情人士透露，Bertossa上个月通知各方，他现在计划放弃调查。就在一年前，Bertossa曾说有理由在一桩与一名流氓银行家有关的案件中起诉瑞信。知情人士说，Bertossa没有立即给出正式结束调查的时间表，但要求相关人士在上周之前提出反对意见。

瑞信对银行家Patrice Lescaudron变身诈骗犯的不当处理让它付出了沉重代价。从百慕大到新加坡，瑞银在法庭上接连败诉，导致该行面临数亿瑞士法郎的损害赔偿，暴露出其对合规的漫不经心态度，并导致投资者信心暴跌，最终迫使其接受主要竞争对手瑞银的救助。

Lescaudron案是瑞银目前必须应对的六起案件之一。瑞信还将因Mozambican债券丑闻在伦敦接受审判，若不达成和解，将面临负面报道。而瑞银则表示，瑞士信贷未来12个月的法律责任成本可能高达40亿美元。

在Bertossa的态度180度大转弯之前，他曾强调瑞信在2008年至2014年间未能阻止的8笔交易，他说这些交易构成了严重的洗钱行为。根据瑞士法律，如果疏忽和金额被认为足够严重，未能阻止非法资金流动可能等同于洗钱。

据一名了解Bertossa想法的人士透露，这位检察官上个月的决定是基于这样一个事实：Lescaudron被判犯有欺诈和伪造罪，而不是洗钱罪。这位知情人士称，尽管Bertossa承认瑞信存在严重的组织缺陷，但鉴于Lescaudron和其他任何人都没有被判洗钱罪，将这种罪行归咎于瑞信被认为是不公平的。

瑞银在政府斡旋下收购瑞信的交易已于本月完成，毫无疑问，银行和政府都希望向前迈进，而不是对过去提起诉讼。

此前，Lescaudron伪造签名，伪造虚假的投资组合声明，非法转移了数百万美元，这些资金主要来自他最大的客户、格鲁吉亚亿万富翁Bidzina Ivanishvili的账户，他绝望地试图弥补其他客户投资组合中日益增长的损失。Lescaudron也为自己牟取了利润，这一骗局在近10年的时间里一直未被发现，直到他在2015年泪流满面地认罪，当时一系列巨额股票押注适得其反。他后来结束了自己的生命。

瑞信一直坚称，Lescaudron是一只独行其是的狼，他向同事隐瞒了自己的骗局。但至少有一家法院不同意，称该银行对他的不法行为视而不见。

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